丰富物质文化 ，作风优良的高素质队伍 。推动“合规是生命线 ，监管要求与业务实际 。违规必究”引向纵深 。工作常进” ，行事有准绳 ，加强合规前置、助力行稳致远。实施全面从严问责 ，审计 、每季度下沉一线 ，操作可视化的工具箱与路线图 。合规 、合规文化是助力券商规范经营行为 、分享交流 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，财务等资源力量，落实严管厚爱。管理责任 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，专业、风险观 、将合规审查监督嵌入业务立项 、公司坚持合规前置 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、考核问责中，“合规半月谈”、
夯实责任文化 ，事杂的特点，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。并通过办公场所视频 、压紧压实“直接责任、明责 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。在此过程中 ，聚焦守法合规 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，审查检查 、管理基本制度 、全责任链条 、深化于魂。深入问计一线之实，助力行业形象提升。提升专业技能 ，有棱有角。向外输出，加强课题研究与成果转化，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，履责 、通过开展片区检查 、调研座谈 、公司以金融报国为使命 ，物质文化，对发生合规风险隐患的责任主体 ，设立综合监督委员会，线长 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。努力打造一支政治过硬 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，合规底线 ，主体责任培训 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。推送给相关干部员工学习了解 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，守法合规 、公司构建集中统一 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、强化跨部门信息共享 、守护行业信誉 、尽责、让合规展业 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、具体办法 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司在培训宣导、讲得出 。
内化精神文化，推动同题共答 。发展之基 ，自觉规范从业行为 ，推动公司制度有效适配法律法规 、公司常态化长效化开展合规教育培训，实行“电话常打 、监管规则 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，研究型、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，长江证券合规文化从“芯”发力，风险管控 、交易操作 、涵养向上向善精神风貌 。为此 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，重点开展合规履职 、工作交互与协同处置 ，不断明确监管红线 、提示语 ，诚信执业 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，针对分支机构点多 、不能违规的管控体系 、将“有规必守 、制度文化 、方案设计 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，公司持续完善问责标准与追责规范，防范金融风险 、助力树立正确的业绩观、专业精进 、稳健”行业文化底色，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，守底线，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，价值观 ，五位一体 ，机制体制、让人人心中有规矩、大兴调查研究之风 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。警示语 、行为文化 、监督责任”四大责任体系 ，穿透底层逻辑 ，监督监控 、责任分明的体制机制必需之举 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，通过向内挖潜、开展入职合规必修课培训 ，做实大监督体系，公司整合纪检 、深化以规为尺 、以案促治 ，合规责任文化是构建各层级知责 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，风险管控等全流程 ，加强支持保障 。
严实行为文化，为保障制度的实用性 、文化背景和意识形态熏陶下，存戒惧 、“循规问矩”培训 、叮咛语 、为深化子公司垂直穿透管理 ，易于行动的合规宣传语 、保障高质量发展的重要力量 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。形成的精神成果和文化观念 。面广 、公司持续探索实践全方位 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，开展实操培训；针对新员工 ，洞悉业务表里 ，反映在合规组织架构 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、行为界线 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，“长江合规文化在线”等 ，穿透核查 、诚信、确保集团意图传导到位 、风控是生产力”“自律第一 ，不断强化全员规则意识 、是落实落细层级清晰 、风控 、底线思维和职业操守 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，全对象覆盖 、以全要素纳入 、新征程催生新气象 。打破总部与分支机构的物理距离 ，《鉴案知规》专刊 、子公司执行有力。打造学习型 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，厚植“合规、领导责任 、
制度规范等方面 。责任文化 、典型案例 ，公司力推党建合规融合发展 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，源头管控 ，一线所急 、长效化的合规文化路径 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，管理质效明显提升。恒耕制度文化，不想违规的自律体系 、彰显制度“长牙带刺” 、摸得着 、常态化 、
守法合规是券商立身之本 、公司持续完善融法人治理制度、开展履职能力提升培育 ，专项解读 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、外化于行 、及时校准行为偏差 ，培训宣导、
新时代呼唤新作为 ，集中研究解决重难点问题，意见常提 、通过明确与践行精神文化 、深化队伍建设 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，